DMT : ਲੁਧਿਆਣਾ : (21 ਜੁਲਾਈ 2023) : – M/s LSC ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਲਿਮਿਟੇਡ ਦੁਆਰਾ ਕੀਤੀਆਂ ਗਈਆਂ ਬੇਨਿਯਮੀਆਂ ਅਤੇ ਉਲੰਘਣਾਵਾਂ ਦੇ ਵਿਰੁੱਧ ਕਾਰਵਾਈ ਕਰਦੇ ਹੋਏ, ਨੈਸ਼ਨਲ ਸਟਾਕ ਐਕਸਚੇਂਜ ਲਿਮਿਟੇਡ (ਐਨਐਸਈਐਲ) ਨੇ ਨਵੇਂ ਗਾਹਕਾਂ ਅਤੇ ਏਪੀਜ਼ ਨੂੰ ਸ਼ਾਮਲ ਕਰਨ ‘ਤੇ ਤਿੰਨ ਮਹੀਨਿਆਂ ਦੀ ਪਾਬੰਦੀ ਲਗਾ ਦਿੱਤੀ ਹੈ।
ਜਿਕਰਯੋਗ ਹੈ ਕਿ LSC ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਲਿਮਿਟੇਡ NSEL ਨਾਲ ਰਜਿਸਟਰਡ ਇੱਕ ਵਪਾਰਕ ਮੈਂਬਰ ਹੈ, ਜੋ ਦਸੰਬਰ 2000 ਤੋਂ ਪੂੰਜੀ ਬਾਜ਼ਾਰ ਵਿੱਚ ਵਪਾਰ ਕਰਨ ਲਈ ਸਮਰੱਥ ਹੈ|
ਲੁਧਿਆਣਾ ਸਟਾਕ ਐਕਸਚੇਂਜ ਦੇ ਡਾਇਰੈਕਟਰ ਰਾਕੇਸ਼ ਗੁਪਤਾ, ਅਸ਼ਵਨੀ ਕੁਮਾਰ ਅਗਰਵਾਲ ਅਤੇ ਸੀਈਓ ਮਨਜੀਤ ਸਿੰਘ ਲੋਟੇ ਨੂੰ ਕਾਰਨ ਦੱਸੋ ਨੋਟਿਸ ਵਿੱਚ ਨਾਮਜ਼ਦ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ। ਪਾਲਣਾ ਅਧਿਕਾਰੀ ਸੁਮਿਤ ਮਲਹੋਤਰਾ ਨੇ ਉਪਰੋਕਤ ਅਹੁਦੇਦਾਰਾਂ ਦੀ ਨੁਮਾਇੰਦਗੀ ਕੀਤੀ।
ਨਾਮ ਗੁਪਤ ਰੱਖਣ ਦੀ ਬੇਨਤੀ ਕਰਦੇ ਹੋਏ, LSE ਦੇ ਕੁਝ ਭਰੋਸੇਯੋਗ ਸੂਤਰਾਂ ਨੇ ਦੱਸਿਆ ਕਿ ਲੁਧਿਆਣਾ ਸਟਾਕ ਵਿੱਚ ਹੋਣ ਵਾਲੀਆਂ ਸਾਰੀਆਂ ਗੈਰ ਕਾਨੂੰਨੀ ਗਤੀਵਿਧੀਆਂ ਪਿੱਛੇ ਰਾਕੇਸ਼ ਗੁਪਤਾ ਅਤੇ ਉਸਦੇ ਸਾਥੀ ਭੁਬੇਸ਼ ਕੁਮਾਰ ਅਗਰਵਾਲ ਦਾ ਹੱਥ ਹੈ। ਸੂਤਰਾਂ ਨੇ ਇਹ ਵੀ ਦੋਸ਼ ਲਾਇਆ ਕਿ ਗੁਪਤਾ ਅਤੇ ਅਗਰਵਾਲ ਸਟਾਕ ਵਿਚ ਹੇਰਾਫੇਰੀ ਵਿਚ ਸ਼ਾਮਲ ਸਨ|
LSC ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਲਿਮਟਿਡ ਦੀਆਂ ਚੱਲ ਰਹੀਆਂ ਅਸੰਗਤੀਆਂ ਅਤੇ ਭ੍ਰਿਸ਼ਟ ਪ੍ਰਥਾਵਾਂ ਬਾਰੇ ਜਾਣਨ ‘ਤੇ, ਐਨ.ਐਸ.ਈ.
ਨੇ ਜਨਵਰੀ 2023 ਵਿੱਚ 1 ਅਪ੍ਰੈਲ, 2021 ਤੋਂ 30 ਨਵੰਬਰ, 2022 ਤੱਕ ਦੀ ਮਿਆਦ ਨੂੰ ਕਵਰ ਕਰਨ ਵਾਲੀਆਂ ਕਿਤਾਬਾਂ ਅਤੇ ਰਿਕਾਰਡਾਂ ਦੀ ਇੱਕ ਵਿਆਪਕ ਜਾਂਚ ਕੀਤੀ।
ਇਹ ਪਾਇਆ ਗਿਆ ਕਿ ਉਪਰੋਕਤ ਵਪਾਰਕ ਮੈਂਬਰ NSEL ਦੇ ਨਿਯਮਤ ਪ੍ਰਬੰਧਾਂ ਦੀ ਪਾਲਣਾ ਨਹੀਂ ਕਰ ਰਿਹਾ ਸੀ, ਜਿਸ ਦੇ ਬਾਅਦ ਐਕਸਚੇਂਜ ਨੇ 3 ਮਾਰਚ, 2023 ਨੂੰ ਕਾਰਨ ਦੱਸੋ ਨੋਟਿਸ ਜਾਰੀ ਕੀਤਾ ਸੀ।
ਚੇਅਰਪਰਸਨ ਮੋਨਾ ਭਿਡੇ ਦੀ ਅਗਵਾਈ ਵਾਲੀ ਨਿਰੀਖਣ ਕਮੇਟੀ ਨੇ ਆਪਣੀ ਰਿਪੋਰਟ ਵਿੱਚ ਦੇਖਿਆ ਕਿ ਐਲਐਸਸੀ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਲਿਮਟਿਡ ਦੇ ਮੈਂਬਰ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਜਾਂ ਵਸਤੂਆਂ ਦੇ ਡੈਰੀਵੇਟਿਵਜ਼ ਕਾਰੋਬਾਰਾਂ ਤੋਂ ਇਲਾਵਾ ਹੋਰ ਕਾਰੋਬਾਰਾਂ ਵਿੱਚ ਲੱਗੇ ਹੋਏ ਸਨ ਜਿਵੇਂ ਕਿ ਗਾਹਕਾਂ/ਇਕਾਈਆਂ ਨਾਲ ਕਰਜ਼ਾ ਵਿਵਸਥਾ ਵਿੱਚ ਦਾਖਲ ਹੋਣਾ, ਜਮ੍ਹਾਂ ਦੇ ਰੂਪ ਵਿੱਚ ਪੈਸਾ ਇਕੱਠਾ ਕਰਨਾ ਜਾਂ ਹੋਰ ਪੇਸ਼ਕਸ਼ਾਂ ਰਾਹੀਂ। SCR ਦੇ ਨਿਯਮ 8(3)(f) ਦੀ ਪੂਰੀ ਤਰ੍ਹਾਂ ਉਲੰਘਣਾ ਕਰਦੇ ਹੋਏ ਮੌਖਿਕ ਜਾਂ ਲਿਖਤੀ ਰੂਪ ਵਿੱਚ ਸਥਿਰ/ਗਾਰੰਟੀਸ਼ੁਦਾ/ਮਿਆਦਵਾਰ ਰਿਟਰਨ, ਕਾਰਪੋਰੇਟ ਗਾਰੰਟੀ ਨੂੰ ਵਧਾਉਣਾ|
ਸਭ ਤੋਂ ਹੈਰਾਨ ਕਰਨ ਵਾਲੀ ਗੱਲ ਇਹ ਹੈ ਕਿ, ਕੁਝ ਮੈਂਬਰ ਨਿਸ਼ਚਿਤ/ਅਵਧੀਕ ਭੁਗਤਾਨਾਂ ਦੀਆਂ ਗਤੀਵਿਧੀਆਂ/ਯੋਜਨਾਵਾਂ ਵਿੱਚ ਵੀ ਸ਼ਾਮਲ ਪਾਏ ਗਏ ਸਨ, ਜਿਨ੍ਹਾਂ ਦੀ ਉਪ-ਨਿਯਮਾਂ, ਨਿਯਮਾਂ ਅਧੀਨ ਆਗਿਆ ਨਹੀਂ ਹੈ।
13.14 ਕਰੋੜ ਰੁਪਏ ਵਾਲੇ 71 ਗਾਹਕਾਂ ਨਾਲ ਸਬੰਧਤ 971 ਮਾਮਲੇ ਸਨ, ਜਿਨ੍ਹਾਂ ਵਿੱਚ 6 ਵਾਰ ਤੋਂ ਵੱਧ ਫੰਡਾਂ ਦੀ ਅਦਾਇਗੀ ਕੀਤੀ ਗਈ ਸੀ।
ਹਾਲਾਂਕਿ, ਨੋਟਿਸ ਲੈਣ ਵਾਲੇ ਨੇ 27 ਮਾਰਚ, 2023 ਅਤੇ 24 ਮਈ, 2023 ਦੇ ਪੱਤਰ ਰਾਹੀਂ ਉਪਰੋਕਤ ਦੋਸ਼ਾਂ ਤੋਂ ਇਨਕਾਰ ਕਰਦੇ ਹੋਏ ਕਿਹਾ ਕਿ ਅਜਿਹਾ ਇੱਕ ਵੀ ਉਦਾਹਰਣ ਨਹੀਂ ਹੈ ਜਿੱਥੇ ਨਾਕਾਫ਼ੀ ਅਤੇ/ਜਾਂ ਨਕਾਰਾਤਮਕ ਬਕਾਇਆ ਵਾਲੇ ਗਾਹਕਾਂ ਨੂੰ ਭੁਗਤਾਨ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੋਵੇ।LSC ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਲਿਮਿਟੇਡ ਨੇ ਇੱਕ ਚਾਰਟਰਡ ਅਕਾਊਂਟੈਂਟ, ਮੈਸਰਜ਼ ਤੋਂ ਇੱਕ ਸਰਟੀਫਿਕੇਟ ਵੀ ਜਮ੍ਹਾ ਕੀਤਾ।
